基岩资本爆雷投资人损失本金逾7成,京东恒天财富代销踩雷!

近期,包括瑞幸咖啡、好未来、爱奇艺等在内的中概股相继爆出数据造假丑闻,成为海外做空机构的围猎对象,股价连续暴跌。不仅如此,国内一家与中概股相关的私募基岩资本也爆出踩雷,给投资人血本无归,而且还牵扯进京东数科旗下东家财富、恒天财富等代销机构,因此更加引来市场的侧目。

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投资人损失惨重

4月9号,有雪球博主「陈达美股投资」爆料称,基岩资本人民币QD出境的私募基金产品“东方价值五号”,没有把8亿的募资款投入到中概股B站,投向了其他股票标的,而且东方价值五号的净值已经跌到0.2-0.3(初始净值为1.0)。

没过几天,这则消息就得到了界面新闻的证实。界面新闻4月11日的报道称,经多方求证获悉,东方价值5号确实违规挪用基金资金用作其他美股投资,损失惨重,产品真实净值仅剩下0.3元。

据公开资料,“东方价值五号”这款产品属于契约型基金,成立于2017年12月5日,存续期2年,国泰君安证券为这款基金的托管人。

多位知情人士透露,基金合同中并未约定具体资金投向,但无论是推介材料还是投后报告中,基岩资本方面均明确表示,将通过QDII资产管理计划,投向哔哩哔哩的IPO份额。

该基金的认购起点100万,追加起点为10万起,初始规模为10.5亿,基岩资本向投资者承诺担保8%的年化收益。现在净值跌倒0.3,这就是说投资者人2年前投入的100万元(很多人实际投资金额可能是这个的几倍),70万已经打了水漂。

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京东、恒天财富等代销机构“踩雷”

基岩资本曾发布《到期清算公告》宣称,东方价值五号基金所持有仓位已于到期日前完成减持,并于2019年12月3日正式启动产品清算流程,管理人预计将在4月初完成基金分配工作。而私募排排网显示,东方价值5号基金目前在清算中,基金相关信息停留在去年9月30日(彼时净值为1.229),之后的信息就没再更新。而根据界面新闻得到的信息,4月9日这一天,东方价值五号的代销方恒天财富对投资人表示,近期一直在督

促管理人完成清算,得知其未完成资金变现,亦未完成资金回境,现在恒天已经派驻团队在管理人总部查证,排查具体风险。

可还没等排查风险,“雷”就爆了。

第二天也就是4月10日,恒天财富就告知投资人,经查管理人基岩资本违规挪用基金资金用作其他美股投资,损失惨重。

“公司准备对基金资产做远期出售,先变现部分,5月份给投资人,争取9月30日之前拿会本金,但这一前提是基于持仓美股股价回升。最后再走法律途径向基岩索赔。”恒天财富方面对投资人表示。

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“踩雷”的代销机构还有京东数科旗下的东家财富。

东家财富代销的是基岩资本发行的“东方价值1号”基金,成立于2018年1月5日,与“东方价值5号”的成立时间十分接近,且同样宣称所募资金将投向哔哩哔哩的IPO份额,同样承诺保8%年化收益。

4月2日,基岩的工作人员到上海告知东家财富,基金实际净值与之前管理人披露净值有重大出入。东家财富随后派团队核实发现基金实际投资标的与推介标的存在重大差异,翻阅底层股票买卖记录发现,目前各基金均处于满仓持有中概股标的状态。

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中概股韭菜收割机

基岩资本成立于2015年8月,是一家成立时间并不长的私募基金公司,专门投资在美国公开上市或寻求上市的中概股公司。2017年,基岩资本就投资了包括B站、猎豹移动、蘑菇街、虎牙直播、唯品会、趣头条等企业。

基岩资本的投资阶段横跨早中晚期,行业覆盖TMT、生物医药、节能环保等多个领域。在公司对外发布的「2019年美国中概股年度影响力榜单」里,既有B站这样未被做空的公司,也有瑞幸、爱奇艺、好未来、跟谁学这样爆出财务丑闻、遭海外外机构做空的中概股公司。

对瑞幸咖啡基岩资本曾这样推介:在三季报瑞幸咖啡基本面转好之下,部分投资者开始相信,未来瑞幸巨量烧钱的成本将被门店利润所覆盖。

从事后瑞幸咖啡爆出的问题看,我们显然有理由深深怀疑基岩资本作为私募基金的投资能力。

颇具讽刺意味的是,基岩资本也在谋求自己赴美上市。公开资料显示,基岩资本早在2018年6月5日就向美国证券交易委员会(SEC)公开递交招股说明书,在此之前,国内并无私募赴美上市的先例,因此基岩资本也被市场称为”准中国私募基金第一股”。更有投资者称,基岩资本有望成为中国的”伯克希尔哈撒韦”。

但从基岩资本曝出的违规承诺收益、挪用基金财产、隐瞒重大信息、提供虚假信息、产品逾期兑付等一系列问题看,基岩资本哪里是什么中国版的”伯克希尔哈撒韦”啊,简直就是中概股韭菜的收割机!

而恒天财富、京东旗下东家财富等代销机构,明知根据资管新规基金不得承诺保本保收益,仍然代销其产品,并涉嫌夸大、虚假宣传,显然也要承担责任。

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